世界关注：年内首份研报罚单！分析师因数据来源不明等被警示

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中新经纬 5 月 19 日电 年内首份研报罚单公布！

18 日，安徽证监局网站显示，陈晓署名发布的研究报告《" 专精特新 " 智能仓储物流供应商，自研自产打造核心竞争力》，存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形。

安徽证监局指出，上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，上述研究报告署名分析师陈晓对违规行为负有直接责任。

根据相关规定，陈晓被安徽证监局采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

中新经纬注意到，中国证券业协会官网显示，名字为 " 陈晓 " 且执业岗位为分析师的仅有 1 人，即华安证券分析师陈晓。其学历为硕士研究生，自 2020 年 5 月 18 日至今在华安证券作为分析师执业。

此前，中新经纬曾在券商处获悉，近期监管部门向各券商下发了《关于发布证券研究报告业务 " 双随机 " 现场检查情况的通报》，通报列出了个别员工私自发表证券分析意见、研报依据不充分等典型问题。

针对上述问题，监管指出，证券分析师不得将无法确认来源合法合规性的信息写入研报，不得将无法认定真实性的市场传言作为研究结论的依据。下一步，将和各证监局将按照 " 零容忍 " 监管方针，持续强化研报业务监管执法，推动行业规范健康发展。 ( 中新经纬 APP )

作者：杨京川

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